Oficial del Cumplimiento 2022: simplemente indispensable

Crece la importancia del Oficial del Cumplimiento en la prevención del lavado de dinero, dentro del contexto corporativo

El Oficial del Cumplimiento (CO, Compliance Officer, por sus siglas en inglés) se convirtió hoy en día en una de las posiciones más buscadas dentro de las organizaciones.

Sin embargo es un rol que muchos no conocen.
Oficial del Cumplimiento
Oficial del Cumplimiento
El extravagante Ari Spyros, interpretado maravillosamente por Stephen Kunken en la serie “Billions”, es el personaje que –a rajatabla- intenta poner “normalidad y control” en las empresas que administra el insaciable Bobby Axelrod.

Fuera de la ficciónel Oficial de Cumplimiento es el encargado de liderar la prevención del lavado de activos en una empresa u organización.

Ley de Responsabilidad Penal Empresaria requiere un Oficial del Cumplimiento
Ley de Responsabilidad Penal Empresaria requiere un Oficial del Cumplimiento

En Argentina existe la Ley RPE, de Responsabilidad Penal Empresaria, que sanciona a las empresas por los delitos corporativos, por lo cual, la figura del CO, asumió un rol fundamental y es clave para prevenir posibles sanciones.

Así, se convirtió en el puesto más buscado dentro de las empresas porque es el encargado de desarrollar un programa de integridad con mecanismos de prevención y control.

Además, tiene un rol transversal que atraviesa todos los departamentos y actividades garantizando el acceso a la alta dirección y a todos los empleados de cualquier nivel.

A pesar de ello, en el último tiempo surgieron dudas sobre la responsabilidad penal del CO ya que la ley RPE guarda silencio, y sólo en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo encontramos responsabilidad y sanciones por incumplimiento.

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Así surgen preocupaciones adicionales si no cumple con sus obligaciones relacionadas con el Programa de Integridad, como sus responsabilidades de control.

En la Argentina no existe jurisprudencia específica sobre estos casos, y no existen delitos en el Código Penal que puedan afectar el incumplimiento por parte de una empresa de sus deberes de supervisión.

Un plan efectivo debe limitar las responsabilidades de los CO y aclarar sus roles y funciones.

Aplicando una visión más holística, la responsabilidad del cumplimiento debe distribuirse de manera equilibrada entre varias personas dentro de la empresa, con un claro rol de liderazgo de la alta dirección.

El papel de los líderes del programa de cumplimiento e integridad es cada vez  más importante y se necesita que cada vez que más asuman su rol correspondiente en la organización.

En Argentina 8 de cada 10 empresas sufren un fraude por año (el 80%).

A su vez, la mayoría de las empresas no previene el fraude interno y el 95 por ciento actúa de forma reactiva, invirtiendo en prevención una vez producido el siniestro.
Entre los fraudes más comunes se encuentran los acuerdos de empleados con proveedores, sean por comisiones, sobreprecios, calidad deficiente en productos, o manipulación de licitaciones.
En el último tiempo, las industrias que más se ocuparon de los casos de fraude interno son la industria automotriz, los laboratorios, las empresas de consumo masivo y, en menor medida, el sector financiero.
La principal recomendación que sugieren es supervisar las áreas que tienen mayor presupuesto y que disponen de procesos débiles, inexistentes o de poder suficiente al interior de la compañía para eludir los controles.
Oficial del Cumplimiento como eje de la Ley
Oficial del Cumplimiento como eje de la Ley
“Hemos verificado muchos casos en las áreas de marketing.
En general los empleados de estos departamentos cuentan con un bono atado al producto de sus ventas, esto genera oportunidades para manipulaciones groseras, por parte de empleados deshonestos que obtienen beneficios en detrimento de los intereses de la empresa.
Como suelen ser áreas relativamente nuevas en la estructura corporativa y que afectan centralmente el negocio de la empresa, los controles suelen ser laxos, potenciando los fraudes”.
Por Matías Nahon, Gerente General de Cyber Intelligence Group (CIG)
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